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受损投资者的索赔继续被收集被证监会立案调查

发布时间:2021-08-19 18:37东方网

时隔8个月又8个月,*ST金刚犯了严重的财务欺诈,并收到了行政处罚和市场禁令的事先通知。

日前,豫金刚石披露,其2019年全年业绩大幅向下修正,由预计盈利8040万元,变为巨额亏损51.5亿元,被证监会立案调查经过8个月的调查,豫金刚石于今年年初收到证监会披露的违法案件调查,公司涉嫌重大财务造假

根据证监会调查结果,河南钻石存在长期系统性财务造假,涉案金额巨大,违法性质严重对此,证监会最近几天发布《行政处罚及市场禁入事先告知书》号决定,责令豫金刚石改正,给予警告,并处500万元罚款,13名关联方分别被给予警告,罚款5万元至1500万元上述罚款共计3595万元此外,证监会决定对公司实际控制人,时任董事长兼秘书长郭留希采取终身市场禁入措施,时任董事,总经理的,时任副总经理,财务总监,会计机构负责人的刘,时任董事,副总经理,财务总监的,分别被禁止入市10年

上海某律师事务所的一位人士告诉第一财经记者:目前已经收到投资者的索赔登记预计迟注册的人数不会少即使公司被迫退出市场,也不会影响符合条件的投资者索赔

截至8月18日收盘,*ST金刚收于2元,跌幅4.76%截至8月10日,公司股东人数为34868人

购销成套诈骗

日前,*ST金刚公告,公司于8月13日收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》号文公司及相关责任人因虚构销售交易,股权转让交易,虚增营业收入和利润总额,关联方非经营性占用等违法事实,拟被中国证监会行政处罚

具体来说,公司通过虚构采购交易,虚构采购业务,支付采购款,账外借款,开具商业汇票等方式,编造了一些虚假情况具体怀疑六个违法事实

首先,公司涉嫌通过虚构销售交易和股权转让交易,虚增营业收入和利润总额,导致2017年至2019年年报存在虚假记载其中,通过虚构非珠宝及珠宝销售交易,第三年报虚增营业收入分别为31371.52万元,21239.49万元和3972.22万元,虚增利润分别为5486.34万元,5710.43万元和700.22万元,占当期披露利润总额的20.98%和44.01%

在采购业务中,公司涉嫌通过虚构采购交易,虚增存货,固定资产,非流动资产,导致2016年至2019年年报存在虚假记载涉案期间,豫金刚石2019年通过虚构采购业务,向实际控制人转移资金等方式虚增存货62813.3万元,虚增固定资产40645万元2016年至2019年,分别虚增非流动资产11838.14万元13838.14万元,11612.2万元,82117万元,导致2019年末虚增资产和净资产185600.14万元

豫金刚石还通过虚构采购业务,支付采购款,账外贷款,出具商业汇票等方式向实际控制人及其关联方提供资金后者形成2016年至2019年上市公司非经营性占用资金分别为13733.18万元,60108.2万元,21620.85万元,26898.08万元,豫金刚石未按规定及时披露上述非经营性占用资金的关联交易情况,且未在相关年度报告中披露,导致2016年至2019年年度报告存在重大遗漏

如豫金刚石未按规定及时披露,2016年至2019年年报存在重大遗漏2016年至2019年,实际控制人及其关联方担保及对外担保共34笔,金额合计413,197.44万元,且在收到中融智造,牛相关诉讼的判决结果后,相关预计负债及披露未得到确认,导致2018年度虚增预计负债及虚增利润23,414.86万元,占当年合并利润表披露利润总额的180.46%,2019年度利润总额相应虚增2018年和2019年的年报涉嫌虚假记载同时,豫金刚石在收到天元花园,杭相关诉讼的判决结果后,未在2018年年报中披露或有负债,导致其2018年年报存在重大遗漏

总体而言,豫金刚石已披露《2019年度业绩预告》,《2019年度业绩快报》,《2019年度业绩预告及业绩快报修正公告》,《2019年年度报告》

受损投资者的索赔继续被收集

伴随着处罚决定的作出,豫金刚石投资人的索赔诉讼正在进行中。

目前,我所已发起征集投资者债权上海瀚联律师事务所律师宋益新向第一财经记者透露,受损投资者于2017年4月27日至2020年4月7日期间买入河南钻石股票或债券等在证券市场公开发行的产品,并在2020年4月8日或之后卖出或继续持有的,可以申请索赔登记

目前,除了投资者的索赔,还会给河南钻石的财务状况带来很大的不确定性,诉讼也是公司账上的一块重石。

日前,公司披露了诉讼事项进展及新诉讼的公告。截至本公告发布之日,

露日,公司目前共涉及84项诉讼/仲裁案件,案件金额合计约601743.28 万元。

上述案件中已判决生效案件52项,案件金额为327034.09万元经对诉讼相关事项的全面梳理及与律师团队充分沟通后,公司根据涉诉情况计提预计负债,同时计入营业外支出,截至本公告披露日,诉讼案件合计已划扣公司及子公司资金81057.6万元公司表示,部分银行账户资金被划扣事项公司暂未收到相关执行文书,所涉诉讼案件暂无法确认

基于此,公司退市一触即发公司2020年度财务报表及财务报表附注被出具了无法表示意见的《审计报告》,公司股票于2021年4月28日开市起被实施退市风险警示如公司2021年度财务报表及其披露情况触及交易所规定的强制退市情形,公司股票将被终止上市

公告指出,豫金刚石2019年末虚增净资产18.56亿元,年报显示公司2019年12月31日的净资产为17.21亿元,2020年亏损12.36亿元,2019年12月31日,2020年12月31日追溯调整后的净资产可能为负,可能触及重大违法强制退市情形。

目前,公司正在对《告知书》涉嫌违法的事实和财务数据予以核实,公司是否对以前年度财务报表进行调整不以此《告知书》为依据,最终结果以中国证监会出具正式决定书为准公司将持续关注并在收到正式的处罚决定后及时披露相关信息,并提醒投资者注意投资风险

(责编:赵奢)

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